相当于人文社科类成果最高奖的“国家哲学社会科学成果文库”的申报，到底难在哪？

刘海明

【案例】

相当于人文社科类成果最高奖的“国家哲学社会科学成果文库”的申报，到底难在哪？

自2019年9月国家哲学社会科学成果文库（以下简称“成果文库”）申报后，该项目沉寂了两年半，终于在2022年3月再次迎来了申报，2022年五一劳动节来临之际，各个出版社先后将申报材料上报至全国哲学社会科学工作办公室。

我国的哲学社会科学领域没有设置最高奖项，成果文库作为哲学社会科学领域的重要品牌和展示成果的平台，发挥着非常重要的作用。这就是说，成果文库相当于人文社科类成果最高奖项。我国人文社科类成果奖，最高为教育部人文社科优秀成果奖，每三年评审一次。但教育部的奖项毕竟只是省部级的，而国家级奖项只有“成果文库”这一种。

成果文库只有最优秀、影响力最大的学者才能获得，每个一级学科入选数量很少，一般只有1～2项，最多3～4项。学术界都认为成果文库的申报很难，也切身体会到其申报难度之大，很多名家名作也会落选。但是，这些只是直观感受，如果要确切地说出成果文库的申报难在哪，就需要数据的支撑和分析了。

1 申报人职称和单位的门槛决定了其难度

通常我们会认为，申报难度大是因为入选率低，那么，成果文库的入选率如何呢？

表1 2011～2017、2019 年成果文库总入选率

（2018年未组织申报）

从表1可以看出，成果文库的入选率一般在15%左右，与国家社科基金重点、一般、青年项目的入选率（表2）是比较接近的。可是，为什么我们感觉成果文库比国社科难很多呢？

那是因为，国社科重点、一般、青年项目是取得博士学位（若无博士学位须有副高级职称）的任何老师都可以申报的，每年申报者3万多人，入选者超过4500人，而成果文库项目的申报人则必须拥有正高级职称，并且在重点高校或科研单位，如2019年规定“申报人所在单位原则上须为教育部直属高校，各省区市所属重点院校，中央和国家部委有关研究部门，省级（含）以上党校、社科院、研究基地，军队系统重点院校和研究机构等国内重点科研单位的专职科研人员（含退休）。第一申请人须具有正高级专业技术职称（职务）”。

所以，成果文库和国社科项目都是15%的入选率。但是，国社科是在有博士学位（无博士学位者须有副高级职称）的教师中遴选出15%，成果文库是在重点高校或科研单位的正高级职称教师中遴选出15%，成果文库的申报门槛就比国社科高得多。

虽然如此，全国社科工作办在成果文库申报和评审方面越来越奉行“以成果为中心”的理念，如表3所示，中国社科院和教育部直属院校入选比例逐年下降。而且，2022年的成果文库申报要求，在申请人单位资质这方面进一步放宽：“申报成果作者所在单位主要包括中央有关部委，教育部直属高校，省级以上（含）党校、社科院、高校和重点研究基地，军队系统重点院校和社科研究机构。”可以看到，2022年将“各省区市所属重点院校”改成了“省级以上（含）高校”。

2 成果文库很大程度上是在国社科成果中优中选优

另外，不得不提起成果文库和国社科的另一层关系，那就是成果文库可以用国社科成果申报，且很大一部分都是国社科成果。

通过表4，我们知道，国社科的入选率仅有15%，而成果文库很大程度上也是在国社科成果中再遴选出最优秀的成果。

成果文库申报公告规定，如果用国社科成果申报，“结项成果等级原则上应为‘良好’以上”。

但是，历年入选成果文库的国社科成果，大部分结项鉴定为“优秀”。国社科结项鉴定“优秀”的项目主持人，其中一些还会收到全国社科工作办发出的申报成果文库的邀请。

如表5所示，国家社科基金重点、一般项目及与其层次相当的项目（如国家社科基金青年项目、西部项目等），每年申请结项的人数逐年增多，而结项鉴定为“良好”和“优秀”的比例逐年下降，2020年仅占33.3%，其中“优秀”的比例约为6%～7%，但“优秀”的人数就已很多了（如2020年为417位，2021年预计更多）。而成果文库从2022年起，2年申报一次，历年结项在“良好”以上的成果，只要申报人已有正高级职称都可以申报成果文库（如有的老师评上正高后，用自己还是讲师时立项的的国社科青年项目申报），但成果文库的总数量却控制在70个左右，对于有资格申报的老师都已经是“百里挑一”了。

3 成果文库在评审前，有严格的资格审查环节，淘汰率高

和国家社科基金项目不同的是，全国社科工作办在接收成果文库申报材料后，并不马上进入评审环节，而是对所接收的材料，“按照严格的标准进行资格审查”，审查后才能进入评审环节。

全国社科工作办依据“政治方向”“学术价值”“学术规范”进行评审前的资格审查，比如：有无政治敏感性问题和价值导向问题；原创性如何（作者不能超过两人）；作者背景审查（是否有影响力）；规范性审查，如书稿全稿、目录和提纲一致性；等等。

如表6所示，成果文库上报的材料有很大一部分没有交到评审专家手中即被淘汰。评审前的资格审查很严格，淘汰率很高。

4 文史哲等传统优势学科入选成果较多，其他学科申报难度更大

成果文库覆盖学科虽然广泛，每年有20～23 个学科成果入选。但是，文史哲等传统优势学科入选成果较多，占比例较大，一般在50%以上（如表7所示）。因此，对其他学科学者来说，难度较大，所以入选率较低（如表8、表9所示）。

以上数据均选自《国家社会科学基金年度报告》，学习出版社。

来源：涓流润物（公众号）
链接：https://mp.weixin.qq.com/s/cCoPgpijv15lFflmJy-kUQ

编辑：张铭麟

迁移：李梦瑶